Основной общей целью Федеральной службы по аккредитации — регулятора услуг по оценке соответствия, является формирование инфраструктуры доверия. Под влиянием регулятора, последовательно изменяется структура предложения на рынке этих услуг. Как и в сфере деятельности других государственных регуляторов, спрос изменяется с задержкой, ему необходимо время, для адаптации к актуальным требованиям. Многим заявителям трудно расстаться с опытом сертификации 2018- и прошлых лет, поэтому остается запрос на привычные «лояльные условия» исполнителей. Одновременно, заявители понимают, что в отношениях с ФТС или ФНС, некогда актуальные приемы и схемы устарели, и их применение в 2020 году может быстро привести к последствиям.
Инструменты регулятора
Для выполнения контрольно-надзорных функций, в распоряжении регулятора есть различные методы и инструменты.
Каждый квартал, или чаще, в разделе новостей, на сайте Росаккредитации, подводятся итоги контрольной и судебной работы. Внеплановые выездные и документарные проверки аккредитованных лиц проводятся постоянно, к примеру, за 2019 год их количество выросло до 1698, не считая плановых проверок. Для проведения внеплановой проверки есть различные основания, в том числе, на основании обращений о возможном нарушении и на основании индикаторов риска нарушений. В случае уклонения аккредитованного лица от проверки или прохождения процедуры компетентности, действие его аттестата приостанавливается и, в большинстве случаев, затем прекращается. Одновременно, регулятором может быть выдано предписание об аннулировании всех или части выданных аккредитованным лицом документов, то есть они становятся недействительны (прекращение по предписанию).
Риск-ориентированный подход применяется с мая 2018 года, представляет собой выявление, по ряду критериев, отклонений в деятельности аккредитованного лица, свидетельствующих о высокой вероятности нарушения им требований. Аналогично действует ФНС, отбирая претендентов для проверки или вынесения иных решений, в случае отклонения показателей, например налоговой нагрузки, или установления связей с проблемными контрагентами. К Индикаторам риска при сертификации относятся:
- Индикатор риска Массовость – двукратный и более рост количества выданных документов, в сравнении с предшествующим периодом или двукратное превышение средних показателей аккредитованных лиц с похожими параметрами. Проблема ряда действующих испытательных лабораторий. Наиболее проблемные органы, перед прекращением аттестата и аннулированием выданных разрешительных, работали со скидкой до 50%, на пике активности, привлекая и увеличивая число заявителей, не проявивших осмотрительность.
- Индикатор риска Слишком быстро – в срок, не обеспечивающий соблюдение правил выполнения работ, сроков процедур. Все этапы подтверждения соответствия (дата заявки, дата акта анализа производства, дата акта отбора образцов, дата протокол испытаний и т.д.) регистрируются органом в информационной системе ФСА и имеют строго установленную очередность. Недобросовестные исполнители утоляют спрос на экспресс-услуги, типа «оформление за 1 день». Естественно, эта практика давно устарела и в наименьшей степени соответствует стратегии «формирования инфраструктуры доверия», поэтому регулятор строго наказывает и исполнителей, и заявителей, тем более, что выявление таких нарушений сводится к компьютерному анализу базы данных, которая есть в распоряжении ФСА.
- Индикатор риска Связи с проблемными – выдача органом сертификатов и деклараций на основании протоколов испытаний лабораторий, в отношении которых установлены нарушения (без фактического проведения испытаний). Аналогичная ситуация: лаборатория выдает протоколы, которые использует группа органов, которые один за другим теряют аккредитацию. По аналогии, у ФНС существует признание контрагента недобропорядочным, в таком случае, его контрагенты могут получить отказ в налоговом вычете, уведомление с приглашением и другие неприятности. Если один исполнитель из цепочки получил такую отметку, риски связанных контрагентов существенно возрастают.
Заранее оценить подрядчика по этим критериям почти невозможно, часто сочетание указанных рисков, создают условия для предложения с минимальная ценой.
Открытее данные – реестры и базы данных, публикуются, чтобы сделать сферу оценки соответствия более прозрачной и привлечь общественный контроль к этой теме. Зачастую используются Рабочими группами и другими объединениями для выявления возможных нарушений, чтобы привлечь внимание регуляторов к этим ситуациям. Данные из открытых источников попадают в таможенные программы или их модули, учитываются в СУР, используются в различных онлайн-каталогах.
Рабочие группы по отраслям привлечены к повышению эффективности и качества исполнения деятельности ФСА, на правах совещательно-консультационного органа. Их деятельность разделена по отраслям, например детских товаров, электробытовой и компьютерной техники, кабельной продукции, алюминиевой продукции, пищевой продукции. В состав рабочих групп входят действующие сотрудники (специалисты, менеджеры, руководители) крупных розничных сетей, международных брендов, российских производителей и других представителей бизнеса. Члены рабочих групп подготавливают обзоры, указывают на нарушения допущенные при оценке соответствия их группы товаров другими участниками рынка, следуя принципу «name and shame», оглашают названия компаний и брендов, которые, по мнению составителей, сознательно нарушили закон, оценивают сумму возможных взысканий по КаАП РФ, при привлечении упомянутых участников к ответственности. Обращение о возможном нарушении является основанием для проверки.
Прекращение разрешительных документов по предписанию – инструмент получивший известность весной 2019 года, позволяет ФСА выносить предписания об отмене результатов деятельности аккредитованных лиц. Получив такое предписание, орган или лаборатория должны прекратить действие всех указанных сертификатов, деклараций, протоколов. При уклонении или неисполнения предписания, ФСА самостоятельно переносит в архив (прекращает действие) указанных документов. Пострадать могут документы, выданные за период, в течение которого, по мнению регулятора, аккредитованное лицо действовало без проведения всех или части работ. Если такой период достоверно определить невозможно, прекращаются документы, выданные за 1 год от даты принятия решения. Это наиболее спорный инструмент, участники рынка приводят аргументы незаконности такого подхода. Например, часть ВУЗов может лишиться лицензии, при этом дипломы их выпускников не ануллируются массово. До появления инструмента, регулятор тоже мог прекращать сертификаты и декларации, но это происходило после вынесения решения по каждому конкретному случаю.